克利夫蘭2011年11月7日電 /美通社亞洲/ -- Aleris International, Inc. 今天公布截至2011年9月30日的第三季度業(yè)績。
業(yè)績摘要
| Aleris International, Inc.(1) |
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| 截至9月30日的3個月 | 截至9月30日的9個月 | |||||||
| 2011年 | 2010年 | 2011年 | 2010年 | |||||
| （脫離破產(chǎn)保護后） | （脫離破產(chǎn)保護后） | （合并） | ||||||
| （單位：百萬美元和百萬磅） | （未經(jīng)審計） | （未經(jīng)審計） | ||||||
| 開票磅數(shù) | 1,143 | 1,180 | 3,482 | 3,375 | ||||
| 北美軋制產(chǎn)品部門 | 216 | 222 | 635 | 641 | ||||
| 美洲回收和特種合金部門 | 503 | 532 | 1,502 | 1,487 | ||||
| 歐洲部門 | 425 | 426 | 1,346 | 1,246 | ||||
| 營收 | $1,247 | $1,057 | $3,767 | $3,058 | ||||
| 可歸于AlerisInternational,Inc.的凈盈余 | $ 28 | $ 54 | $ 142 | 2,234 | ||||
| 調(diào)整后EBITDA | $ 96 | $ 72 | $ 270 | $ 201 | ||||
| 經(jīng)營活動產(chǎn)生（使用）的現(xiàn)金 | $ 125 | $ 73 | $ 150 | $ (75) | ||||
(1)AlerisInternational,Inc.是AlerisCorporation旗下全資子公司。AlerisCorporation是一家控股公司，原名AlerisHoldingCompany，其資產(chǎn)、負債和運營僅涉及AlerisInternational,Inc.一家公司。AlerisCorporation的經(jīng)營業(yè)績和AlerisInternational,Inc.相同。 |
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Aleris 于2010年6月1日脫離第11章破產(chǎn)保護。這就致使脫離破產(chǎn)保護的該公司被視為一家新實體，以便進行財務(wù)報告。因此，該公司在2010年6月1日之后的財務(wù)報表（該日期之后的該公司及相關(guān)財務(wù)業(yè)績參考，“脫離破產(chǎn)保護后”）與2010年6月1日之前的財務(wù)報表（該日期之前的該公司及相關(guān)財務(wù)業(yè)績參考，“脫離破產(chǎn)保護前”）沒有可比性。盡管如此，該公司還是對其調(diào)整后 EBITDA 表述中重要的差異部分進行了調(diào)整。為了在本新聞稿中討論經(jīng)營業(yè)績，脫離破產(chǎn)保護后和脫離破產(chǎn)保護前的業(yè)績已經(jīng)進行了合并，得出截至2010年9月30日的9個月的“合并”業(yè)績。這些時期的所有經(jīng)營業(yè)績均為合并業(yè)績。
受產(chǎn)品組合的改進以及軋制利潤率和鋁價提高的推動，Aleris 公布2011年第三季度營收約為12億美元，而上年同期則約為11億美元。2011年第三季度可歸于 Aleris International, Inc. 的凈盈余總計2800萬美元，而上年同期則為5400萬美元。得益于銷量的增加、產(chǎn)品組合的改進和價格的上升，毛利潤率實現(xiàn)增長，而2011年第三季度的凈盈余則受到下列因素的不利影響：衍生金融工具按市值計價的未實現(xiàn)非現(xiàn)金估值變化、金屬價格滯后與衍生工具的購買會計法的影響之間產(chǎn)生的2700萬美元凈值差異；與該公司發(fā)行5億美元優(yōu)先票據(jù)相關(guān)的900萬美元利息費用的增加；歐元和美元之間匯率的波動使貨幣收益減少800萬美元；以及與中國鎮(zhèn)江合資公司相關(guān)的400萬美元的啟動費用。此外，該公司還在2011年第三季度終止了與已收購 Corus Group Ltd. 的 Tata Steel 之間簽署的研發(fā)協(xié)議，并因此在該季度的銷售與管理費用內(nèi)增加了一筆1200萬美元的一次性合同終止費。
2011年第三季度調(diào)整后 EBITDA 總計9600萬美元，而上年同期為7200萬美元。根據(jù)2010年12月巴西回收工廠的出售進行調(diào)整之后，銷量增長3%。此外，飛機和汽車銷量的顯著提高推動了更具盈利性的銷售組合，這些因素對經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生了積極的影響。調(diào)整后 EBITDA 還受益于利潤率的提高，這是因為更高的軋制利潤率、更好的廢料和金屬價差和生產(chǎn)率的提高遠遠抵消了通貨膨脹和其它成本壓力。
截至2011年9月30日，該公司的長期債務(wù)主要包括總額達5億美元、利率為7.625%的優(yōu)先票據(jù)、總額為4500萬美元的可交換票據(jù)，以及 Aleris 中國合資企業(yè)所持1100萬美元的無追索權(quán)定期貸款債務(wù)。截至2011年9月30日，Aleris 擁有7.61億美元的流動資金，其中包括4.95億美元的可用循環(huán)信用貸款和2.66億美元的現(xiàn)金。
北美軋制產(chǎn)品部門
2011年第三季度，北美軋制產(chǎn)品部門盈余達1900萬美元，較上年同期增長100萬美元。該部門調(diào)整后 EBITDA 增長300萬美元，達2700萬美元，增幅為11%。該部門經(jīng)營業(yè)績的改善得益于軋制利潤率和廢料利用率的提高以及廢料差價的改善。盡管運輸部門需求不斷增長，分銷商部門的銷量也略有回升，但該季度銷量仍整體下降3%，這主要是因為建筑業(yè)客戶接貨量減少了15%。先前公布的定價計劃導(dǎo)致軋制利潤率不斷實現(xiàn)同比增長，同時也使北美軋制產(chǎn)品部門能夠大大抵消通貨膨脹給商品成本造成的壓力。
該部門2011年第三季度盈余實現(xiàn)同比增長是因為該部門調(diào)整后 EBITDA 有所增加以及金屬價格滯后的變化，但同時也受到脫離破產(chǎn)保護程序后庫存和其它項目公允價值評估產(chǎn)生的收益減少的不利影響。無論是新起點會計準則還是金屬價值滯后，都對調(diào)整后 EBITDA 沒有影響。
美洲回收和特種合金部門
2011年第三季度，美洲回收和特種合金部門盈余為1900萬美元，較上年同期的1000萬美元增長900萬美元。2011年第三季度，該部門調(diào)整后 EBITDA 較上年同期的1200萬美元增長900萬美元，達2100萬美元，增幅為72%。經(jīng)營業(yè)績受到北美汽車行業(yè)需求和回收銷量增長的積極影響。若不計出售巴西工廠的影響，2011年第三季度的出貨量較上年同期增長9%。該季度的部門業(yè)績受到金屬差價擴大、鋁價上漲和巴西工廠出售的有利影響。巴西工廠的出售曾為2010年第三季度帶來200萬美元的 EBITDA 虧損。與 Aleris 運營系統(tǒng) (AOS) 相關(guān)的生產(chǎn)力改進對季度業(yè)績產(chǎn)生了進一步的影響，繼續(xù)抵消通貨膨脹。
歐洲部門
2011年第三季度，歐洲部門盈余較上年同期增長2100萬美元，達4800萬美元。該部門調(diào)整后 EBITDA 較上年同期增長1400萬美元，達5800萬美元，增幅為32%。經(jīng)營業(yè)績的提高主要是受產(chǎn)品組合改善的推動，軋制產(chǎn)品中最具盈利性的產(chǎn)品類別實現(xiàn)強勁的兩位數(shù)增長，包括航空航天板材和汽車板材。歐洲回收業(yè)務(wù)繼續(xù)受益于強勁的汽車需求，盡管銷量同比增速較2011年上半年有所放緩。一次性收益和貨幣波動使該部門調(diào)整后 EBITDA 較上年同期進一步增長700萬美元。
2011年第三季度，該部門盈余實現(xiàn)同比增長是因為該部門調(diào)整后 EBITDA 的增長和金屬價格滯后產(chǎn)生的1800萬美元的有利影響。這些增長被2011年第三季度該公司與 Tata Steel 的研發(fā)協(xié)議到期相關(guān)的1200萬美元的合同終止成本所部分抵消。
年初至今的業(yè)績
在截至2011年9月30日的9個月里，Aleris 公布的營收為大約38億美元，而上年同期為大約31億美元。在截至2011年9月30日的9個月里，歸于 Aleris International, Inc. 的凈盈余總計為1.42億美元，而上年同期為大約22億美元。若不計與該公司重組和脫離破產(chǎn)保護相關(guān)的大約22億美元收益，該公司在截至2010年9月30日的9個月里錄得1200萬美元的凈盈余。
在截至2011年9月30日的9個月里，調(diào)整后 EBITDA 總計為2.7億美元，較上年同期增長34%。此外，在截至2011年9月30日的12個月里，調(diào)整后 EBITDA 總計為3.33億美元。
除第四季度正常的需求萎縮和目前 LME 價格的下行趨勢外，預(yù)計歐洲主權(quán)債務(wù)危機和廣泛的經(jīng)濟不穩(wěn)定性也將導(dǎo)致第四季度整體需求較上年同期有所下降，雖然航空航天、汽車和運輸部門需求仍會保持旺盛。
電話會議與網(wǎng)播信息
Aleris 將于東部標準時間2011年11月4日上午11:00召開電話會議。董事長兼首席執(zhí)行官 Steven J. Demetriou 和執(zhí)行副總裁兼首席財務(wù)官 Sean M. Stack 將主持會議討論業(yè)績。
欲參加電話會議，可撥打1-877-398-9483或1-760-298-5072（國際電話），參考識別碼：24616320，或登錄該公司網(wǎng)站 http://www.aleris.com/ 。電話會議重播將在該公司網(wǎng)站的“投資者關(guān)系”(Investor Relations) 板塊發(fā)布。
前瞻性陳述
本新聞稿包含的某些陳述屬于聯(lián)邦證券法界定的“前瞻性陳述”。有關(guān)該公司看法和預(yù)期的陳述以及一些包含“可能”、“能夠”、“將要”、“應(yīng)該”、“將”、“相信”、“預(yù)計”、“預(yù)期”、“計劃”、“估計”、“目標”、“預(yù)測”、“期待”、“打算”等措辭和意在暗示未來事件和情形的類似表述均構(gòu)成前瞻性陳述。前瞻性陳述包括有關(guān)商品未來成本和價格、產(chǎn)量、行業(yè)趨勢、該公司產(chǎn)品和服務(wù)需求、預(yù)期成本節(jié)約、新產(chǎn)品或設(shè)施的預(yù)期收益以及預(yù)期經(jīng)營業(yè)績的陳述。前瞻性陳述涉及一些已知和未知的風(fēng)險和不確定性因素，這些風(fēng)險和不確定性可能導(dǎo)致實際結(jié)果與前瞻性陳述中包含或暗示的情況出現(xiàn)重大差異?？赡軙?dǎo)致實際結(jié)果與前瞻性陳述中表達或暗含的情況產(chǎn)生重大差異的重要因素包括但不局限于：（1）該公司成功實施業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的能力；（2）鋁業(yè)、該公司最終用戶細分行業(yè)以及客戶所在行業(yè)的周期性；（3）該公司滿足大量資本投資需求的能力；（4）全球或地區(qū)一般經(jīng)濟狀況的變化；（5）該公司與客戶達成有效的鋁、天然氣以及其它商品衍生物協(xié)議，以有效控制商品價格波動和金屬定價變動對該公司影響的能力；（6）原材料和能源成本的增加；（7）該公司主要客戶訂單量的流失或保持；（8）該公司實現(xiàn)充足現(xiàn)金流以便為資本支出需求和債務(wù)償付義務(wù)提供資金支持的能力；（9）競爭對手的定價活動、鋁與可替代材料之間的競爭以及該行業(yè)細分領(lǐng)域競爭帶來的綜合影響；（10）全球投資和經(jīng)營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，包括政治、社會、經(jīng)濟、貨幣和監(jiān)管因素；（11）環(huán)境、勞動、健康和安全法下的義務(wù)與成本；以及（12）該公司向美國證券交易委員會 (Securities and Exchange Commission) 提交的文件中討論的其它因素，包括其中名為“風(fēng)險因素”(Risk Factors) 的部分。投資者、潛在投資者以及其他讀者在評估前瞻性陳述時需仔細考慮這些因素，不要過度依賴這些前瞻性陳述。無論是由于新信息、未來事件還是其它因素（除非是法律要求的），該公司概不承擔公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務(wù)。
非“公認會計準則”(GAAP) 財務(wù)指標
除了依據(jù) GAAP 公布的財務(wù)業(yè)績，本新聞稿中還包括有關(guān)“調(diào)整后 EBITDA”以及“部門調(diào)整后 EBITDA”的信息。這些非 GAAP 財務(wù)指標未計入利息收益和費用、所得稅、折舊與攤銷、金屬價格滯后、重組項目（凈值）、衍生金融工具未實現(xiàn)收益和虧損、重組和減損費用、通過新起點和購買會計法以公允價值計量資產(chǎn)的影響、債務(wù)水平計算相關(guān)的匯率損益、股票薪酬費用、啟動費用以及其它某些損益。金屬價格滯后代表計入該公司營收中的鋁價格確定時間與計入銷售成本中的鋁購買價格確定時間之間的時間差所產(chǎn)生的財務(wù)影響。一般來說，這種滯后將在原鋁價格提高時增加該公司盈余和 EBITDA，而在原鋁價格下降時又將削減該公司盈余和 EBITDA。該公司現(xiàn)在希望通過使用衍生金融工具來減小這種影響。金屬價格滯后扣除了該公司衍生金融工具的已實現(xiàn)損益。該公司在測定調(diào)整后 EBITDA 時未計入金屬價格滯后因素，因為它不是該公司基礎(chǔ)業(yè)務(wù)業(yè)績的指標。
該公司對于這些非 GAAP 指標的計算很可能與其它公司計算類似名稱或已定義術(shù)語所使用的方法有所不同。非 GAAP 財務(wù)指標作為分析工具有一定的局限性，因此投資者應(yīng)結(jié)合 Aleris 依據(jù) GAAP 記錄的財務(wù)業(yè)績指標，而不是孤立考慮該指標或?qū)⑵涮娲蛄桉{于依照 GAAP 公布的財務(wù)業(yè)績，包括 Aleris International, Inc. 的稅前收益（虧損）和凈收益（虧損）。投資者可查看相關(guān)表格，對照調(diào)整后 EBITDA 和部門調(diào)整后 EBITDA 與 GAAP 可比數(shù)據(jù)。管理層利用調(diào)整后 EBITDA 和部門調(diào)整后 EBITDA 作為績效衡量指標，認為該指標為該公司循環(huán)信用貸款的相關(guān)方以及利率為7.625%的優(yōu)先票據(jù)的持有者提供了理解該公司經(jīng)營業(yè)績及其基礎(chǔ)業(yè)務(wù)當前表現(xiàn)的更多信息。此外，調(diào)整后 EBITDA（包括金屬價格滯后影響）是該循環(huán)信用貸款要求的部分契約的一部分，而 EBITDA（做了某些調(diào)整）是管理該公司利率為7.625%的優(yōu)先票據(jù)的契約要求的某些契約的一部分。
Aleris 簡介
Aleris 是一家鋁軋制產(chǎn)品和擠壓制品、鋁回收和特種合金生產(chǎn)領(lǐng)域的非上市全球領(lǐng)導(dǎo)商。該公司總部位于俄亥俄州克里夫蘭，在美洲、歐洲和亞洲運營著40多間生產(chǎn)廠房。垂詢詳情，請訪問：http://www.aleris.com 。
Aleris 認為本新聞稿中披露的信息在其發(fā)布之時是正確的。Aleris 概不承擔更新本新聞稿中信息的責任。該公司敬告與 Aleris 進行任何交易的人或購買 Aleris 證券的投資者，可能有些有關(guān) Aleris 的重要信息并未公開發(fā)布。
（圖標：http://photos.prnewswire.com/prnh/20110616/CL21386LOGO ）
| Aleris International, Inc. 合并經(jīng)營報表 （未經(jīng)審計） （單位：百萬美元） |
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| （脫離破產(chǎn)保護后） | （脫離破產(chǎn)保護前） | ||||||||||
| 截至2011年 | 截至2010年 | 截至2011年 | 截至2010年 | 截至2010年 | |||||||
| 9月30日的 | 9月30日的 | 9月30日的 | 9月30日的 | 5月31日的 | |||||||
| 三個月 | 三個月 | 九個月 | 四個月 | 五個月 | |||||||
| 營收 | $1,247.1 | $1,056.9 | $3,766.7 | $1,414.8 | $1,643.0 | ||||||
| 銷售成本 | 1,126.1 | 951.4 | 3,382.5 | 1,303.8 | 1,455.8 | ||||||
| 毛利潤 | 121.0 | 105.5 | 384.2 | 111.0 | 187.2 | ||||||
| 銷售、一般和管理費用 | 76.2 | 56.7 | 206.0 | 73.3 | 84.2 | ||||||
| 改組和減損費用（收益） | 1.6 | 0.7 | 3.4 | 1.2 | (0.4) | ||||||
| 衍生金融工具產(chǎn)生的損益 | 0.7 | (14.2) | (3.5) | (5.1) | 28.6 | ||||||
| 其它經(jīng)營（盈余）費用，凈值 | 0.8 | - | (3.0) | - | 0.4 | ||||||
| 經(jīng)營盈余 | 41.7 | 62.3 | 181.3 | 41.6 | 74.4 | ||||||
| 利息費，凈值 | 11.8 | 2.9 | 34.2 | 3.9 | 73.6 | ||||||
| 改組項目，凈值 | 0.1 | 3.5 | (1.4) | 5.5 | (2,227.3) | ||||||
| 其它費用（盈余），凈值 | 2.5 | (7.3) | (2.8) | (7.2) | 32.7 | ||||||
| 所得稅前盈余 | 27.3 | 63.2 | 151.3 | 39.4 | 2,195.4 | ||||||
| 所得稅準備金（優(yōu)惠） | (0.3) | 9.4 | 9.6 | 9.7 | (8.7) | ||||||
| 凈盈余 | 27.6 | 53.8 | 141.7 | 29.7 | 2,204.1 | ||||||
| 歸于非控制權(quán)益的凈虧損 | (0.3) | - | (0.1) | - | - | ||||||
| 歸于 Aleris International, Inc. 的凈盈余 | $ 27.9 | $ 53.8 | $ 141.8 | $ 29.7 | $ 2,204.1 | ||||||
| Aleris International, Inc. 經(jīng)營和部門信息 （未經(jīng)審計） （單位：百萬美元） |
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| （脫離破產(chǎn)保護后） | ||||
| 截至2011年 | 截至2010年 | |||
| 9月30日的 | 9月30日的 | |||
| 三個月 | 三個月 | |||
| 開票磅數(shù)： | ||||
| 北美軋制產(chǎn)品部門 | 215.9 | 221.8 | ||
| 美洲回收和特種合金部門 | 502.5 | 532.4 | ||
| 歐洲部門 | 424.7 | 426.1 | ||
| 合計 | 1,143.1 | 1,180.3 | ||
| 營收： | ||||
| 北美軋制產(chǎn)品部門 | $ 365.5 | $ 322.4 | ||
| 美洲回收和特種合金部門 | 247.1 | 224.8 | ||
| 歐洲部門 | 636.5 | 513.5 | ||
| 部門間營收 | (2.0) | (3.8) | ||
| 合計 | $ 1,247.1 | $ 1,056.9 | ||
| 部門盈余： | ||||
| 北美軋制產(chǎn)品部門 | $ 19.1 | $ 17.8 | ||
| 美洲回收和特種合金部門 | 18.7 | 9.9 | ||
| 歐洲部門 | 47.7 | 27.2 | ||
| 部門盈余總計 | 85.5 | 54.9 | ||
| 企業(yè)一般和管理費用 | (16.1) | (10.6) | ||
| 改組和減損費用 | (1.6) | (0.7) | ||
| 利息費用，凈值 | (11.8) | (2.9) | ||
| 衍生金融工具產(chǎn)生的未分配損益 | (22.5) | 20.0 | ||
| 改組項目，凈值 | (0.1) | (3.5) | ||
| 未分配匯率收益（損失） | (6.0) | 7.2 | ||
| 其它費用，凈值 | (0.1) | (1.2) | ||
| 所得稅前盈余 | $ 27.3 | $ 63.2 | ||
| 部門調(diào)整后 EBITDA: | ||||
| 北美軋制產(chǎn)品部門 | $ 27.1 | $ 24.4 | ||
| 美洲回收和特種合金部門 | 20.8 | 12.1 | ||
| 歐洲部門 | 58.0 | 44.1 | ||
| 未分配 | (9.5) | (8.7) | ||
| 調(diào)整后 EBITDA 合計 | $ 96.4 | $ 71.9 | ||
| 歐洲部門產(chǎn)品線補充信息 | ||||
| 開票磅數(shù) | 424.7 | 426.1 | ||
| 軋制產(chǎn)品 | 171.2 | 175.6 | ||
| 擠壓產(chǎn)品 | 42.5 | 41.5 | ||
| 回收產(chǎn)品 | 211.0 | 209.0 | ||
| 營收 | $ 636.5 | $ 513.5 | ||
| 部門間沖銷 | (35.6) | (38.3) | ||
| 軋制產(chǎn)品 | 391.3 | 327.0 | ||
| 擠壓產(chǎn)品 | 106.6 | 95.8 | ||
| 回收產(chǎn)品 | 174.2 | 129.0 | ||
| 部門調(diào)整后 EBITDA | $ 58.0 | $ 44.1 | ||
| 軋制產(chǎn)品 | 47.0 | 30.6 | ||
| 擠壓產(chǎn)品 | 3.1 | 4.1 | ||
| 回收產(chǎn)品 | 7.9 | 9.4 | ||
| Aleris International, Inc. 經(jīng)營和部門信息 （未經(jīng)審計） （單位：百萬美元） |
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| （脫離破產(chǎn)保護后） | （合并） | （脫離破產(chǎn)保護后） | （脫離破產(chǎn)保護前） | ||||||
| 截至2011年 | 截至2010年 | 截至2010年 | 截至2010年 | ||||||
| 9月30日的 | 9月30日的 | 9月30日的 | 5月31日的 | ||||||
| 九個月 | 九個月 | 四個月 | 五個月 | ||||||
| 開票磅數(shù) | |||||||||
| 北美軋制產(chǎn)品部門 | 634.6 | 641.2 | 295.6 | 345.6 | |||||
| 美洲回收和特種合金部門 | 1,501.7 | 1,487.3 | 699.8 | 787.5 | |||||
| 歐洲部門 | 1,346.0 | 1,246.0 | 577.1 | 668.9 | |||||
| 合計 | 3,482.3 | 3,374.5 | 1,572.5 | 1,802.0 | |||||
| 營收： | |||||||||
| 北美軋制產(chǎn)品部門 | $ 1,054.6 | $ 935.7 | $ 428.5 | $ 507.2 | |||||
| 美洲回收和特種合金部門 | 750.3 | 676.1 | 302.4 | 373.7 | |||||
| 歐洲部門 | 1,967.9 | 1,457.6 | 688.5 | 769.1 | |||||
| 部門間營收 | (6.1) | (11.6) | (4.6) | (7.0) | |||||
| 合計 | $ 3,766.7 | $ 3,057.8 | $ 1,414.8 | $ 1,643.0 | |||||
| 部門盈余 | |||||||||
| 北美軋制產(chǎn)品部門 | $ 53.6 | $ 53.3 | $ 15.2 | $ 38.1 | |||||
| 美洲回收和特種合金部門 | 55.7 | 39.1 | 12.7 | 26.4 | |||||
| 歐洲部門 | 136.9 | 78.7 | 18.5 | 60.2 | |||||
| 部門盈余總計 | 246.2 | 171.1 | 46.4 | 124.7 | |||||
| 企業(yè)一般和管理費用 | (43.8) | (25.7) | (13.5) | (12.2) | |||||
| 改組和減損（費用）收益 | (3.4) | (0.8) | (1.2) | 0.4 | |||||
| 利息費用，凈值 | (34.2) | (77.5) | (3.9) | (73.6) | |||||
| 衍生金融工具產(chǎn)生的未分配損益 | (13.8) | (27.6) | 11.2 | (38.8) | |||||
| 改組項目，凈值 | 1.4 | 2,221.8 | (5.5) | 2,227.3 | |||||
| 未分配匯率收益（損失） | (0.2) | (24.6) | 7.4 | (32.0) | |||||
| 其它費用，凈值 | (0.9) | (1.9) | (1.5) | (0.4) | |||||
| 所得稅前盈余 | $ 151.3 | $ 2,234.8 | $ 39.4 | $ 2,195.4 | |||||
| 部門調(diào)整后 EBITDA: | |||||||||
| 北美軋制產(chǎn)品部門 | $ 80.4 | $ 74.1 | $ 31.6 | $ 42.5 | |||||
| 美洲回收和特種合金部門 | 60.6 | 46.4 | 17.3 | 29.1 | |||||
| 歐洲部門 | 156.0 | 100.3 | 60.6 | 39.7 | |||||
| 企業(yè) | (27.1) | (20.2) | (10.9) | (9.3) | |||||
| 調(diào)整后 EBITDA 合計 | $ 269.9 | $ 200.6 | $ 98.6 | $ 102.0 | |||||
| 歐洲部門產(chǎn)品線補充信息 | |||||||||
| 開票磅數(shù) | 1,346.0 | 1,246.0 | 577.1 | 668.9 | |||||
| 軋制產(chǎn)品 | 545.7 | 502.0 | 236.6 | 265.4 | |||||
| 擠壓產(chǎn)品 | 133.3 | 126.4 | 57.4 | 69.0 | |||||
| 回收產(chǎn)品 | 667.0 | 617.6 | 283.1 | 334.5 | |||||
| 營收 | $ 1,967.9 | $ 1,457.6 | $ 688.5 | $ 769.1 | |||||
| 部門間沖銷 | (107.4) | (83.9) | (41.4) | (42.5) | |||||
| 軋制產(chǎn)品 | 1,206.7 | 890.1 | 425.6 | 464.5 | |||||
| 擠壓產(chǎn)品 | 323.9 | 257.8 | 125.3 | 132.5 | |||||
| 回收產(chǎn)品 | 544.7 | 393.6 | 179.0 | 214.6 | |||||
| 部門調(diào)整后 EBITDA | $ 156.0 | $ 100.3 | $ 60.6 | $ 39.7 | |||||
| 軋制產(chǎn)品 | 117.7 | 69.3 | 41.1 | 28.2 | |||||
| 擠壓產(chǎn)品 | 7.5 | 7.3 | 6.4 | 0.9 | |||||
| 回收產(chǎn)品 | 30.8 | 23.7 | 13.1 | 10.6 | |||||
| Aleris International, Inc. 合并資產(chǎn)負債表 （未經(jīng)審計） （單位：百萬美元，股票和每股數(shù)據(jù)除外） |
||||
| （脫離破產(chǎn)保護后） | ||||
| 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | |||
| 資產(chǎn) | ||||
| 流動資產(chǎn) | ||||
| 現(xiàn)金和現(xiàn)金等價物 | $ 265.9 | $ 113.5 | ||
| 應(yīng)收賬款（不計2011年9月30日和2010年12月31日940萬美元和870萬美元補貼） | 530.4 | 393.4 | ||
| 庫存 | 672.2 | 613.6 | ||
| 遞延所得稅 | 1.6 | 1.6 | ||
| 現(xiàn)有衍生金融工具 | 14.0 | 17.4 | ||
| 預(yù)付費用和其它流動資產(chǎn) | 26.0 | 23.8 | ||
| 流動資產(chǎn)合計 | 1,510.1 | 1,163.3 | ||
| 不動產(chǎn)、工廠和設(shè)備，凈值 | 573.1 | 510.0 | ||
| 無形資產(chǎn)，凈值 | 48.2 | 49.7 | ||
| 長期衍生金融工具 | 0.9 | 9.3 | ||
| 遞延所得稅 | 13.8 | 13.9 | ||
| 其它長期資產(chǎn) | 35.9 | 33.5 | ||
| 資產(chǎn)合計 | $ 2,182.0 | $ 1,779.7 | ||
| 負債和股東權(quán)益 | ||||
| 流動負債 | ||||
| 應(yīng)付帳款 | $ 376.4 | $ 283.6 | ||
| 應(yīng)計負債 | 219.6 | 165.2 | ||
| 遞延所得稅 | 13.8 | 13.8 | ||
| 長期債務(wù)的到期部分 | 4.7 | 5.3 | ||
| 流動負債合計 | 614.5 | 467.9 | ||
| 長期債務(wù) | 549.0 | 45.1 | ||
| 遞延所得稅 | 9.9 | 8.7 | ||
| 應(yīng)計養(yǎng)老金福利 | 179.1 | 184.5 | ||
| 應(yīng)計退休后福利 | 47.0 | 48.5 | ||
| 其它長期負債 | 80.7 | 83.2 | ||
| 長期負債合計 | 865.7 | 370.0 | ||
| 可贖回優(yōu)先股；票面價值0.01美元；授權(quán)并發(fā)行5,000股 | 5.3 | 5.2 | ||
| 股東權(quán)益 | ||||
| 普通股；票面價值0.01美元；分別授權(quán)和發(fā)行了5,000股和100股 | - | - | ||
| 額外實收資本 | 630.9 | 838.7 | ||
| 留存盈余 | 27.8 | 71.2 | ||
| 其它綜合收益累計 | 30.5 | 26.7 | ||
| Aleris International, Inc. 股權(quán)合計 | 689.2 | 936.6 | ||
| 非控制權(quán)益 | 7.3 | - | ||
| 股權(quán)合計 | 696.5 | 936.6 | ||
| 負債和股權(quán)合計 | $ 2,182.0 | $ 1,779.7 | ||
| Aleris International, Inc. 合并現(xiàn)金流報表 （未經(jīng)審計） （單位：百萬美元） |
||||
| （脫離破產(chǎn)保護后） | ||||
| 截至 | 截至 | |||
| 2011年9月30日 | 2010年9月30日 | |||
| 三個月 | 三個月 | |||
| 經(jīng)營活動 | ||||
| 凈盈余 | $ 27.6 | $ 53.8 | ||
| 凈盈余與經(jīng)營活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金的對照調(diào)節(jié)： | ||||
| 折舊與攤銷 | 17.0 | 15.4 | ||
| 遞延所得稅準備金 | 0.7 | - | ||
| 改組項目： | ||||
| 費用 | 0.1 | 3.5 | ||
| 付款，扣除所收現(xiàn)金 | (1.6) | (12.7) | ||
| 改組和減損費用: | ||||
| 費用 | 1.6 | 0.7 | ||
| 付款 | (1.2) | (1.1) | ||
| 股票薪酬支出 | 2.8 | 2.1 | ||
| 衍生金融工具產(chǎn)生的未實現(xiàn)（收益）虧損 | 22.3 | (20.9) | ||
| 債務(wù)匯率換算（收益）虧損 | 5.3 | (0.1) | ||
| 債務(wù)發(fā)行成本攤銷 | 1.5 | 1.0 | ||
| 其它非現(xiàn)金（收益）費用，凈值 | 2.0 | (14.8) | ||
| 經(jīng)營資產(chǎn)和負債的變動 | - | - | ||
| 應(yīng)收賬款變動 | 30.0 | 12.3 | ||
| 庫存變動 | 7.4 | (8.3) | ||
| 其它資產(chǎn)變動 | 4.1 | 19.4 | ||
| 應(yīng)付賬款變動 | 16.4 | 20.8 | ||
| 應(yīng)計負債變動 | (10.7) | 2.1 | ||
| 經(jīng)營活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金 | 125.3 | 73.2 | ||
| 投資活動 | ||||
| 用于資產(chǎn)、工廠和設(shè)備的支出 | (48.3) | (18.8) | ||
| 出售資產(chǎn)、工廠和設(shè)備的收益 | 0.3 | 0.3 | ||
| 其它 | (0.2) | (0.1) | ||
| 投資活動使用的凈現(xiàn)金 | (48.2) | (18.6) | ||
| 融資活動 | ||||
| ABL（資產(chǎn)擔保貸款）融資收益 | - | 3.9 | ||
| ABL 貸款支出 | - | (36.2) | ||
| 中國貸款融資收益 | 5.8 | - | ||
| 來自其它長期債務(wù)的凈還款 | (2.5) | (0.2) | ||
| 債務(wù)和股票發(fā)行成本 | (0.4) | (0.7) | ||
| 非控制權(quán)益的貢獻 | 3.5 | - | ||
| 支付的股息 | - | - | ||
| 融資活動產(chǎn)生（使用）的凈現(xiàn)金 | 6.2 | (33.2) | ||
| 現(xiàn)金與現(xiàn)金等價物匯差影響 | (5.0) | 6.2 | ||
| 現(xiàn)金與現(xiàn)金等價物增加凈值 | 78.3 | 27.6 | ||
| 期初現(xiàn)金與現(xiàn)金等價物 | 187.6 | 67.5 | ||
| 期末現(xiàn)金與現(xiàn)金等價物 | $ 265.9 | $ 95.1 | ||
| Aleris International, Inc. |
|||||||||
| （脫離破產(chǎn)保護后） | 合并 | （脫離破產(chǎn)保護后） | （脫離破產(chǎn)保護前） | ||||||
| 截至 | 截至 | 截至 | 截至 | ||||||
| 2011年9月30日的 | 2010年9月30日的 | 2010年9月30日的 | 2010年5月31日的 | ||||||
| 9個月 | 9個月 | 4個月 | 5個月 | ||||||
| 經(jīng)營活動 | |||||||||
| 凈盈余 | $ 141.7 | $ 2,233.8 | $ 29.7 | $ 2,204.1 | |||||
| 凈盈余與經(jīng)營活動產(chǎn)生（使用） | |||||||||
| 的凈現(xiàn)金的對照調(diào)節(jié)： | |||||||||
| 折舊與攤銷 | 50.9 | 40.9 | 20.7 | 20.2 | |||||
| 遞延所得稅（收益）準備金 | 1.5 | (11.4) | - | (11.4) | |||||
| 改組項目： | |||||||||
| （收益）費用 | (1.4) | (2,221.8) | 5.5 | (2,227.3) | |||||
| 付款，扣除所收現(xiàn)金 | (1.7) | (50.0) | (18.8) | (31.2) | |||||
| 改組和減損費用（收益）： | |||||||||
| 費用（收益） | 3.4 | 0.8 | 1.2 | (0.4) | |||||
| 付款 | (3.0) | (7.1) | (1.6) | (5.5) | |||||
| 股票薪酬支出 | 7.3 | 4.0 | 2.7 | 1.3 | |||||
| 衍生金融工具產(chǎn)生的未實現(xiàn)虧損（收益） | 13.4 | 27.0 | (12.2) | 39.2 | |||||
| 債務(wù)匯率換算（收益）虧損 | (1.0) | 25.5 | - | 25.5 | |||||
| 債務(wù)發(fā)行成本攤銷 | 4.5 | 29.2 | 1.4 | 27.8 | |||||
| 其它非現(xiàn)金（收益）費用，凈值 | (5.9) | 4.8 | (13.5) | 18.3 | |||||
| 經(jīng)營資產(chǎn)和負債的變動： | |||||||||
| 應(yīng)收賬款變動 | (130.7) | (165.8) | 15.7 | (181.5) | |||||
| 庫存變動 | (53.5) | (115.6) | 23.1 | (138.7) | |||||
| 其它資產(chǎn)變動 | (3.7) | 2.3 | 17.5 | (15.2) | |||||
| 應(yīng)付賬款變動 | 88.4 | 89.5 | 22.1 | 67.4 | |||||
| 應(yīng)計負債變動 | 39.5 | 38.5 | 5.1 | 33.4 | |||||
| 經(jīng)營活動產(chǎn)生（使用）的凈現(xiàn)金 | 149.7 | 75.4 | 98.6 | (174.0) | |||||
| 投資活動 | |||||||||
| 用于資產(chǎn)、工廠和設(shè)備的支出 | (108.4) | (41.4) | (25.4) | (16.0) | |||||
| 出售資產(chǎn)、工廠和設(shè)備的收益 | 7.8 | 0.6 | 0.3 | 0.3 | |||||
| 其它 | (0.4) | 0.1 | 0.1 | - | |||||
| 投資活動使用的凈現(xiàn)金 | (101.0) | (40.7) | (25.0) | (15.7) | |||||
| 融資活動 | |||||||||
| ABL（資產(chǎn)擔保貸款）融資收益 | - | 140.8 | 60.8 | 80.0 | |||||
| ABL 貸款支出 | - | (142.6) | (142.6) | - | |||||
| 來自優(yōu)先票據(jù)發(fā)行的收益，扣除10.0美元貼現(xiàn) | 490.0 | - | - | - | |||||
| 中國貸款融資收益 | 11.5 | - | - | - | |||||
| 其它長期債務(wù)凈支出 | (1.0) | (1.8) | (0.5) | (1.3) | |||||
| 來自普通股發(fā)行的收益，扣除22.5美元發(fā)行成本 | - | 541.1 | - | 541.1 | |||||
| 來自優(yōu)先股發(fā)行的收益 | - | 5.0 | - | 5.0 | |||||
| 來自可轉(zhuǎn)換票據(jù)的收益，扣除1.2美元發(fā)行成本 | - | 43.8 | - | 43.8 | |||||
| 來自 DPI（申請破產(chǎn)保護的公司）ABL 融資的收益 | - | 895.3 | - | 895.3 | |||||
| DIP ABL 貸款支出 | - | (1,112.5) | - | (1,112.5) | |||||
| 來自 DIP 定期貸款的收益 | - | 34.8 | - | 34.8 | |||||
| DIP 定期貸款支出 | - | (244.7) | - | (244.7) | |||||
| 債務(wù)和股票發(fā)行成本 | (7.2) | (55.2) | (1.0) | (54.2) | |||||
| 非控制權(quán)益的貢獻 | 7.6 | - | - | - | |||||
| 支付給 Aleris Corporation 的股息 | (400.0) | - | - | - | |||||
| 其它 | 2.0 | (0.1) | (0.3) | 0.2 | |||||
| 融資活動產(chǎn)生（使用）的凈現(xiàn)金 | 102.9 | 103.9 | (83.6) | 187.5 | |||||
| 現(xiàn)金與現(xiàn)金等價物匯差影響 | 0.8 | (1.6) | 6.2 | (7.8) | |||||
| 現(xiàn)金與現(xiàn)金等價物增加（減少）凈值 | 152.4 | (13.8) | (3.8) | (10.0) | |||||
| 期初現(xiàn)金與現(xiàn)金等價物 | 113.5 | 108.9 | 98.9 | 108.9 | |||||
| 期末現(xiàn)金與現(xiàn)金等價物 | $ 265.9 | $ 95.1 | $ 95.1 | $ 98.9 | |||||
| Aleris International, Inc. |
||||||||
| 截至9月30日的 | 截至9月30日的 | |||||||
| 3個月 | 9個月 | |||||||
| 2011年 | 2010年 | 2011年 | 2010年 | |||||
| （脫離破產(chǎn)保護后） | （脫離破產(chǎn)保護后） | （合并） | ||||||
| 歸于 Aleris International, Inc. 的凈盈余 | $ 27.9 | $ 53.8 | $ 141.8 | $ 2,233.8 | ||||
| 利息費用，凈值 | 11.8 | 2.9 | 34.2 | 77.5 | ||||
| 所得稅（收益）準備金 | (0.3) | 9.4 | 9.6 | 1.0 | ||||
| 折舊與攤銷 | 17.0 | 15.4 | 50.9 | 40.9 | ||||
| EBITDA | 56.4 | 81.5 | 236.5 | 2,353.2 | ||||
| 改組項目，凈值 | 0.1 | 3.5 | (1.4) | (2,221.8) | ||||
| 衍生金融工具產(chǎn)生的未實現(xiàn)虧損（收益） | 22.3 | (20.9) | 13.4 | 27.0 | ||||
| （有利）不利的金屬價格滯后 | (8.7) | 13.1 | (6.3) | (14.3) | ||||
| 改組和減損費用 | 1.6 | 0.7 | 3.4 | 0.8 | ||||
| 通過新起點和購買會計法 | ||||||||
| 以公允價值計量資產(chǎn)的影響 | 0.9 | (1.2) | 2.2 | 25.8 | ||||
| 債務(wù)換算的匯率虧損（收益） | 5.0 | (7.2) | (1.0) | 24.6 | ||||
| 股票薪酬支出 | 2.8 | 2.1 | 7.3 | 4.0 | ||||
| 啟動成本 | 4.0 | 0.6 | 8.2 | 0.6 | ||||
| 其它 | 12.0 | (0.3) | 7.6 | 0.7 | ||||
| 調(diào)整后 EBITDA | $ 96.4 | $ 71.9 | $ 269.9 | $ 200.6 | ||||
| Aleris International, Inc. 調(diào)整后 EBITDA 與經(jīng)營活動產(chǎn)生（使用）的現(xiàn)金流的對照調(diào)節(jié)表 （未經(jīng)審計） （單位：百萬美元） |
||||||||
| 截至9月30日的 | 截至9月30日的 | |||||||
| 3個月 | 9個月 | |||||||
| 2011年 | 2010年 | 2011年 | 2010年 | |||||
| （脫離破產(chǎn)保護后） | （脫離破產(chǎn)保護后） | （合并） | ||||||
| 調(diào)整后 EBITDA | $ 96.4 | $ 71.9 | $ 269.9 | $ 200.6 | ||||
| 改組項目，凈值 | (0.1) | (3.5) | 1.4 | 2,221.8 | ||||
| 衍生金融工具產(chǎn)生的未實現(xiàn)（虧損）收益 | (22.3) | 20.9 | (13.4) | (27.0) | ||||
| 有利（不利）的金屬價格滯后 | 8.7 | (13.1) | 6.3 | 14.3 | ||||
| 改組和減損費用 | (1.6) | (0.7) | (3.4) | (0.8) | ||||
| 通過新起點和購買會計法 | ||||||||
| 以公允價值計量資產(chǎn)的影響 | (0.9) | 1.2 | (2.2) | (25.8) | ||||
| 債務(wù)換算的匯率（虧損）收益 | (5.0) | 7.2 | 1.0 | (24.6) | ||||
| 股票薪酬支出 | (2.8) | (2.1) | (7.3) | (4.0) | ||||
| 啟動成本 | (4.0) | (0.6) | (8.2) | (0.6) | ||||
| 其它 | (12.0) | 0.3 | (7.6) | (0.7) | ||||
| EBITDA | 56.4 | 81.5 | 236.5 | 2,353.2 | ||||
| 利息費用，凈值 | (11.8) | (2.9) | (34.2) | (77.5) | ||||
| 所得稅收益（準備金） | 0.3 | (9.4) | (9.6) | (1.0) | ||||
| 折舊與攤銷 | (17.0) | (15.4) | (50.9) | (40.9) | ||||
| 歸于 Aleris International, Inc. 的凈盈余 | 27.9 | 53.8 | 141.8 | 2,233.8 | ||||
| 歸于非控制權(quán)益的凈虧損 | (0.3) | - | (0.1) | - | ||||
| 凈盈余 | 27.6 | 53.8 | 141.7 | 2,233.8 | ||||
| 折舊與攤銷 | 17.0 | 15.4 | 50.9 | 40.9 | ||||
| 遞延所得稅（收益）準備金 | 0.7 | - | 1.5 | (11.4) | ||||
| 改組項目，扣除付款 | (1.5) | (9.2) | (3.1) | (2,271.8) | ||||
| 改組和減損費用（收益），扣除付款 | 0.4 | (0.4) | 0.4 | (6.3) | ||||
| 股票薪酬支出 | 2.8 | 2.1 | 7.3 | 4.0 | ||||
| 衍生金融工具產(chǎn)生的未實現(xiàn)虧損（收益） | 22.3 | (20.9) | 13.4 | 27.0 | ||||
| 債務(wù)匯率換算虧損（收益） | 5.3 | (0.1) | (1.0) | 25.5 | ||||
| 債務(wù)發(fā)行成本攤銷 | 1.5 | 1.0 | 4.5 | 29.2 | ||||
| 其它非現(xiàn)金費用（收益），凈值 | 2.0 | (14.8) | (5.9) | 4.8 | ||||
| 經(jīng)營資產(chǎn)和負債的變動： | ||||||||
| 應(yīng)收賬款變動 | 30.0 | 12.3 | (130.7) | (165.8) | ||||
| 庫存變動 | 7.4 | (8.3) | (53.5) | (115.6) | ||||
| 其它資產(chǎn)變動 | 4.1 | 19.4 | (3.7) | 2.3 | ||||
| 應(yīng)付賬款變動 | 16.4 | 20.8 | 88.4 | 89.5 | ||||
| 應(yīng)計負債變動 | (10.7) | 2.1 | 39.5 | 38.5 | ||||
| 經(jīng)營活動產(chǎn)生（使用）的凈現(xiàn)金 | $ 125.3 | $ 73.2 | $ 149.7 | $ (75.4) | ||||
| Aleris International, Inc. 部門盈余與部門調(diào)整后 EBITDA 的對照調(diào)節(jié)表 （未經(jīng)審計） （單位：百萬美元） |
||||||||
| 截至9月30日的3個月 | 截至9月30日的9個月 | |||||||
| 2011年 | 2010年 | 2011年 | 2010年 | |||||
| （脫離破產(chǎn)保護后） | （脫離破產(chǎn)保護后） | （合并） | ||||||
| 北美軋制產(chǎn)品部門 | ||||||||
| 部門盈余 | $ 19.1 | $ 17.8 | $ 53.6 | $ 53.3 | ||||
| 通過新起點和購買會計法 | ||||||||
| 以公允價值計量資產(chǎn)的影響 | - | (4.4) | - | (2.5) | ||||
| 折舊與攤銷 | 9.5 | 9.2 | 29.2 | 21.7 | ||||
| 其它 | 0.3 | - | 0.6 | 0.6 | ||||
| （有利）不利的金屬價格滯后 | (1.8) | 1.8 | (3.0) | 1.0 | ||||
| 部門調(diào)整后的 EBITDA | $ 27.1 | $ 24.4 | $ 80.4 | $ 74.1 | ||||
| 美洲回收和特種合金部門 | ||||||||
| 部門盈余 | $ 18.7 | $ 9.9 | $ 55.7 | $ 39.1 | ||||
| 通過新起點和購買會計法 | ||||||||
| 以公允價值計量資產(chǎn)的影響 | - | 0.2 | - | 1.9 | ||||
| 折舊與攤銷 | 1.7 | 2.0 | 5.1 | 5.6 | ||||
| 其它 | 0.4 | - | (0.2) | (0.2) | ||||
| 部門調(diào)整后的 EBITDA | $ 20.8 | $ 12.1 | $ 60.6 | $ 46.4 | ||||
| 歐洲部門 | ||||||||
| 部門盈余 | $ 47.7 | $ 27.2 | $ 136.9 | $ 78.7 | ||||
| 通過新起點和購買會計法 | ||||||||
| 以公允價值計量資產(chǎn)的影響 | 0.9 | 3.0 | 2.2 | 26.5 | ||||
| 折舊與攤銷 | 5.0 | 3.2 | 14.0 | 11.3 | ||||
| 其它 | 11.3 | (0.6) | 6.2 | (0.9) | ||||
| （有利）不利的金屬價格滯后 | (6.9) | 11.3 | (3.3) | (15.3) | ||||
| 部門調(diào)整后的 EBITDA | $ 58.0 | $ 44.1 | $ 156.0 | $ 100.3 | ||||
| Aleris International, Inc. 過去12個月的歸于 Aleris International, Inc. 的凈盈余與調(diào)整后 EBITDA的對照調(diào)節(jié)表 （未經(jīng)審計） （單位：百萬美元） |
||
| 截至2011年9月30日的12個月 | ||
| （脫離破產(chǎn)保護后） | ||
| 歸于 Aleris International, Inc. 的凈盈余 | $ 183.6 | |
| 歸于非控制權(quán)益的凈虧損 | (0.1) | |
| 折舊與攤銷 | 68.5 | |
| 所得稅準備金 | 0.1 | |
| 利息費用，凈值 | 37.3 | |
| EBITDA | 289.4 | |
| 改組項目，凈值 | 0.5 | |
| 衍生金融工具產(chǎn)生的未實現(xiàn)虧損 | 5.8 | |
| 改組、減損和其它費用 | 14.3 | |
| 通過新起點和購買會計法以公允價值計量資產(chǎn)的影響 | 2.4 | |
| 債務(wù)換算的匯率收益 | 0.6 | |
| 股票薪酬支出 | 9.5 | |
| 金屬價格滯后 | (5.7) | |
| 啟動成本 | 9.6 | |
| 其它 | 6.8 | |
| 調(diào)整后 EBITDA | $ 333.2 | |
