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洛杉磯2021年8月25日 /美通社/ -- 一名中國公民向美國金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）提交仲裁申訴，追討Cetera Investment Services顧問不恰當?shù)叵蛩扑]并銷售PB Investment Holdings年金后所遭受的損失。
這項位于百慕大群島的海外投資（隸屬于Northstar Bermuda）被吹捧為安全且低風險的投資。該實體正在清算并給這名退休的索賠人造成了重大損失。
我們在Shepherd Smith Edwards and Kantas（investorlawyers.com上的SSEK律師事務所）的證券律師正代表這位投資者處理她的FINRA仲裁案件來追討損失。FINRA仲裁員將在加利福尼亞州洛杉磯審理這起證券案件。
這只是我們在涉及Northstar實體的眾多投資者索賠案件中盡力為客戶追討財務損失的案例之一。如果您因為Cetera經(jīng)紀人不恰當?shù)叵蚰扑]和銷售PB Investment、Northstar或其他證券而蒙受損失，請立即致電SSEK律師事務所(800) 259-9010。
這名索賠人居住在香港，持有美國East West Bank銀行賬戶已經(jīng)有一段時間。該銀行通過Cetera為客戶提供投資服務，并向她引薦了該經(jīng)紀公司的注冊代表。
這名財務顧問持續(xù)推薦PB Investment Holdings（曾用名為Beechwood），并聲稱PB Investment Holdings極其安全，可以提供投資者所期望的回報和低風險。然而，PB Investment Holdings已于2017年被Global Banks收購，最終轉(zhuǎn)手給億萬富翁Greg Lindberg，而他目前正在監(jiān)獄服刑。
Lindberg還收購了Northstar Financial Services，后者名字出現(xiàn)在很多起FINRA仲裁訴訟中。
每年在對該名退休人員的賬戶和產(chǎn)品進行審查時，經(jīng)紀公司及其財務顧問都有機會為其剔除PB Investment來糾正他們的重大錯誤。然而，他們選擇繼續(xù)將她的錢投資到該年金。
現(xiàn)在，該索賠人指控不恰當、過度集中、未能進行監(jiān)督、虛假陳述、遺漏、疏忽、違反信托義務和證券欺詐。
SSEK律師事務所代表國際投資者和美國投資者處理其PB Investment Holdings和Northstar索賠案件，我們正在就客戶損失追訴幾家機構。
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Kirk Smith – ksmith@sseklaw.com
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