上海2019年12月2日 /美通社/ -- 銀科投資控股有限公司（納斯達克交易代碼：YIN）（“銀科控股”或“公司”），中國領(lǐng)先的個人投資與交易服務(wù)商，今日發(fā)布其截至2019年9月30日未經(jīng)審計的三季度財務(wù)報告。
2019年第三季度財務(wù)摘要
| 季度數(shù)據(jù) |
||||||
| (人民幣百萬， 除非另有說明) |
2018年 三季度 |
2019年 二季度 |
2019年 三季度 |
同比 |
環(huán)比 |
|
| 收入 |
267.8 |
289.1 |
501.2 |
87.2% |
73.4% |
|
| 凈傭金與手續(xù)費收入 |
208.0 |
309.0 |
458.7 |
120.5% |
48.4% |
|
| 大宗商品服務(wù)業(yè)務(wù)凈傭金與手續(xù) |
123.8 |
174.8 |
325.1 |
162.6% |
86.0% |
|
| 證券服務(wù)業(yè)務(wù)凈傭金與手續(xù)費收 |
84.2 |
134.2 |
133.6 |
58.7% |
(0.4%) |
|
| 歸屬銀科控股凈利潤/ （凈虧損） |
(36.6) |
(55.0) |
98.0 |
367.8% |
278.2% |
|
| 攤薄每股ADS收益/ （虧損）（人民幣元） |
(0.52) |
(0.76) |
1.30 |
|||
|
非公認會計準則數(shù)據(jù) |
||||||
| 歸屬銀科控股凈利潤/ （凈虧損） （非公認會計準則） |
(22.3) |
(42.1) |
105.9 |
574.9% |
351.5% |
|
| 攤薄每股ADS收益/ （虧損）（人民幣元） （非公認會計準則） |
(0.32) |
(0.58) |
1.40 |
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“我們很高興地看到我們所采取的攫取有利的行情機遇為客戶與公司獲取最大收益的策略使公司在第三季度實現(xiàn)業(yè)務(wù)與財務(wù)的強勁增長，”銀科控股董事長兼首席執(zhí)行官陳文彬先生表示。
“就營收與凈利潤而言，我們實現(xiàn)了自2017年第二季度業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型以來最強勁的季度業(yè)績。我們的總收入創(chuàng)兩年來的新高，達到5.01億元人民幣，同比增長87.2%，環(huán)比增長73.4%，主要歸因于客戶對我們核心業(yè)務(wù)需求的強勁增長。在保持核心業(yè)務(wù)增量的同時，我們繼續(xù)增加資產(chǎn)投資、提升效率，并最終拉動每股收益的增長，因為我們致力于為股東創(chuàng)造長期價值。為此，我們積極調(diào)配資金用于有機增長，包括投資于產(chǎn)品升級、招聘及技術(shù)迭代，并通過股份回購將資本返還給股東。第三季度我們實現(xiàn)了超1億元人民幣的凈利潤，折合攤薄每股ADS收益1.30元人民幣，兩年以來首次主營業(yè)務(wù)恢復(fù)盈利?！?/p>
“展望未來，我們將繼續(xù)專注于將戰(zhàn)略與執(zhí)行相結(jié)合為客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。我們相信，我們的業(yè)務(wù)與財務(wù)實力將使我們處于有利的競爭地位，繼續(xù)推動業(yè)務(wù)增長并為股東創(chuàng)造長期價值，”銀科控股董事長兼首席執(zhí)行官陳文彬先生表示。
2019年第三季度財報
收入 5.01億人民幣（約7,010萬美元），去年同期為2.68億人民幣，上季度為2.89億人民幣，同比增長87.2%，環(huán)比增長73.4%。同比和環(huán)比增長主要歸因于凈傭金與手續(xù)費的增加。
凈傭金與手續(xù)費收入 4.59億人民幣（約6,420萬美元），同比增長120.5%，環(huán)比增長48.4%。同比和環(huán)比增長主要歸因于大宗商品業(yè)務(wù)的交易量增加。
客戶交易量1.03萬億人民幣（約1,447億美元），同比增長154.9%，環(huán)比增長80.9%，主要歸因于大宗商品業(yè)務(wù)的交易量增加。
大宗商品服務(wù)業(yè)務(wù)客戶交易量（代表現(xiàn)貨和期貨商品合約的客戶交易量）1.02萬億人民幣（約1,424億美元），同比增長152.4%，環(huán)比增長107.8%。主要歸因于現(xiàn)貨商品交易量的顯著增長，這歸功于我們對黃金現(xiàn)貨交易有利行情的把握，以及我們有能力去滿足客戶不斷增長的投資需求。
大宗商品服務(wù)業(yè)務(wù)凈傭金與手續(xù)費收入 3.25億人民幣（約4,550萬美元），同比增長162.6%，環(huán)比增長86.0%，主要歸因于現(xiàn)貨商品交易量的增加。
大宗商品服務(wù)業(yè)務(wù)有效費率（即通過大宗商品服務(wù)收取的傭金與手續(xù)費占客戶交易量的百分比）當季為0.032%，去年同期為0.031%，上季度為0.036%。
證券服務(wù)業(yè)務(wù)客戶交易量 （代表海外證券經(jīng)紀服務(wù)業(yè)務(wù)的客戶交易量）164億人民幣（約23億美元），同比增長556.0%，環(huán)比下降80.0%。該項業(yè)務(wù)的波動主要是公司為適應(yīng)相應(yīng)季度的市場與政策環(huán)境而進行戰(zhàn)略調(diào)整的結(jié)果。
證券服務(wù)業(yè)務(wù)凈傭金與手續(xù)費收入 1.34億人民幣（約1,870萬美元），同比增長58.7%，環(huán)比下降0.4%，環(huán)比下降主要歸因于上述原因。
證券服務(wù)業(yè)務(wù)有效費率（即通過海外證券經(jīng)紀服務(wù)收取的傭金與手續(xù)費占客戶交易量的百分比）當季為0.080%，去年同期為0.418%，上季度為0.053%。
費用3.70億人民幣（約5,170萬美元），同比增長22.2%，環(huán)比增長12.6%。
凈利潤1.14億人民幣（約1,590萬美元），去年同期凈虧損3,390萬人民幣，上季度凈虧損4,520萬人民幣。
歸屬銀科控股股東凈利潤 9,800萬人民幣（約1,370萬美元），去年同期凈虧損3,660萬人民幣，上季度凈虧損5,500萬人民幣。
非公認會計準則歸屬銀科控股股東凈利潤（請參考“公認會計準則與非公認會計準則財務(wù)數(shù)據(jù)調(diào)節(jié)”）1.06億人民幣（約1,480萬美元），去年同期凈虧損2,230萬人民幣，上季度凈虧損4,210萬人民幣。
攤薄每股ADS收益 1.30元人民幣（約0.18美元），去年同期攤薄每股ADS虧損0.52元人民幣，上季度攤薄每股ADS虧損0.76元人民幣。
非公認會計準則攤薄每股ADS收益（請參考“公認會計準則與非公認會計準則財務(wù)數(shù)據(jù)調(diào)節(jié)”）1.40元人民幣（約0.20美元），去年同期攤薄每股ADS虧損0.32元人民幣，上季度攤薄每股ADS虧損0.58元人民幣。
截至2019年9月30日，公司現(xiàn)金及短期投資為20.25億人民幣（約2.83億美元），截至2019年6月30日，公司現(xiàn)金及短期投資為18.58億人民幣。
業(yè)績展望
基于截至本公告發(fā)稿時獲得的信息，銀科控股提供如下業(yè)績展望，這些業(yè)績展望體現(xiàn)的是我們當下初步的看法，并可能隨時調(diào)整。
2019年第四季度指引
股票回購計劃
2019年5月31日，公司宣布了一項股票回購計劃，在未來12月內(nèi)可回購價值不超過2,000萬美元的流通股。自2019年6月1日至2019年9月30日，公司共計回購了213,194股ADS，合計略超過100萬美元。
非公認會計準則財務(wù)處理
除披露根據(jù)美國公認會計原則編制的財務(wù)業(yè)績外，公司的盈利公告包括非公認會計準則的財務(wù)指標（剔除了所有形式的股權(quán)激勵費用，以及收購金大師相關(guān)的無形資產(chǎn)攤銷費用的影響）。該等非公認會計準則的財務(wù)指標與最接近的公認會計原則的財務(wù)指標的對比列示于下文表格“公認會計原則與非公認會計準則財務(wù)數(shù)據(jù)調(diào)節(jié)”。
公司所披露的非公認會計準則財務(wù)指標不應(yīng)視為取代根據(jù)美國公認會計原則編制的財務(wù)指標。應(yīng)審慎評估根據(jù)美國公認會計原則呈報的財務(wù)業(yè)績及公認會計原則與非公認會計準則財務(wù)數(shù)據(jù)調(diào)節(jié)。公司所用非公認會計準則的財務(wù)指標可能有別于其他公司所用類似名稱的指標，因此未必具備可比性。
在評估公司于披露期間的經(jīng)營表現(xiàn)時，管理層會審視非公認會計準則凈利潤以及非公認會計準則下每股收益，當中除去股權(quán)激勵費用及收購金大師相關(guān)的無形資產(chǎn)攤銷費用的影響，作為對美國公認會計原則財務(wù)數(shù)據(jù)的補充。因此，公司相信，列示非公認會計準則下凈利潤以及非公認會計準則下攤薄美國存托股份每股收益，能以管理層所采用的方式，為投資人提供有關(guān)公司財務(wù)狀況及經(jīng)營業(yè)績的財務(wù)及業(yè)務(wù)趨勢重要的補充資料。在披露期間，公司根據(jù)美國公認會計原則，確認了限制性股份、股份期權(quán)，及收購金大師產(chǎn)生的無形資產(chǎn)攤銷費用等重大開支金額。公司通過非公認會計準則財務(wù)業(yè)績，使財務(wù)業(yè)績能夠按期比較，同時便于更好地了解其過往業(yè)務(wù)運營狀況。
貨幣換算
為了方便讀者，本公告將若干人民幣金額，按照統(tǒng)一匯率換算為美元。除非另有說明，統(tǒng)一換算匯率為1.00美元兌7.1477元人民幣，即聯(lián)邦儲備委員會H.10數(shù)據(jù)公布所載2019年9月30日的匯率。無意表明上述人民幣金額已經(jīng)、或可能以該匯率或任何其他匯率兌換、實現(xiàn)或結(jié)算為美元金額。
電話會議信息
管理層將于美國東部時間2019年12月2日星期一早8:00舉行電話會議（香港時間2019年12月2日21:00），討論相關(guān)財務(wù)業(yè)績。
電話會議撥號信息如下：
| 國際： |
1 412 902 4272 |
| 美國免費電話： |
1 888 346 8982 |
| 中國大陸免費電話 |
400 120 1203 |
| 中國香港電話： |
852 3018 4992 |
| 中國香港免費電話： |
800 905 945 |
| 參會密碼： |
Yintech |
閣下可于電話會議結(jié)束后至香港時間2019年12月9日晚23時59分止撥打以下號碼收聽電話重播
電話會議重播撥號信息如下：
| 國際號碼： |
1 412 317 0088 |
| 美國免費電話： |
1 877 344 7529 |
| 重播參會密碼： |
10136976 |
閣下可于公司投資者關(guān)系網(wǎng)站http://ir.yintech.net/ 收聽電話會議的網(wǎng)上直播及重播。
安全港說明
除本公告內(nèi)所陳述的歷史事實之外，所有關(guān)于公司運營的未來結(jié)果的陳述，均為前瞻性陳述。該等陳述乃根據(jù)1995年美國私人證券訴訟改革法案（U.S. Private Securities Litigation Reform Act of 1995）中的「安全港」規(guī)定作出。該等前瞻性陳述受到一系列風險、不確定性和假設(shè)的影響。這些風險、不確定性和假設(shè)可能導(dǎo)致結(jié)果存在重大差異?？赡軐?dǎo)致或促成這種差異的因素包括、但不限于：公司有效獲取和留住客戶的能力；公司在不同商品交易所之間的多元化業(yè)務(wù)；有關(guān)商品交易所規(guī)定的傭金及其他費用的調(diào)整；公司不斷升級技術(shù)平臺及軟件的能力；在線現(xiàn)貨商品交易行業(yè)和股票市場的一般市場狀況；行業(yè)服務(wù)提供者之間的激烈競爭；公司相對較短的運營歷史；公司美國存托股份的價格及其不斷變化的市場條件；與收購相關(guān)的風險，包括未知負債和整合風險；有關(guān)上述風險及其他風險的詳細資料載于銀科向美國證券交易委員會提交的檔案中，包括20-F表格所載截至2018年12月31日的年報。
此外，公司在一個競爭非常激烈且變化迅速的行業(yè)環(huán)境下運營，不時會有新的風險出現(xiàn)。由于管理層不可能預(yù)測到一切風險，公司也不可能評估到所有因素對其業(yè)務(wù)產(chǎn)生的影響，以及某一特定因素或組合因素對其業(yè)務(wù)能夠產(chǎn)生多大程度上的影響，因此，可能會導(dǎo)致實際結(jié)果與前瞻性陳述上的內(nèi)容存在實質(zhì)上的差異。
考慮到這些風險、不確定性和假設(shè)，本公告所討論到的前瞻性事件和環(huán)境均具有內(nèi)在的不確定性，且可能不會發(fā)生。實際結(jié)果也可能與前瞻性陳述中預(yù)期或隱含的結(jié)果存在本質(zhì)上的不同。因此，前瞻性陳述不能作為對未來事件的預(yù)測。在本公告發(fā)布之日起，銀科概不就以任何理由更新或修改任何前瞻性陳述的行為承擔任何責任，也不確保該陳述內(nèi)容與實際結(jié)果、未來時間或公司期望的變化相一致。
關(guān)于銀科控股
銀科控股（納斯達克代碼：YIN）是中國領(lǐng)先的個人投資與交易服務(wù)商，致力于通過金融科技與移動互聯(lián)網(wǎng)向個人投資者提供優(yōu)質(zhì)的金融信息、工具和服務(wù)。目前，銀科控股的業(yè)務(wù)范圍主要涵蓋黃金及大宗商品交易服務(wù)、證券投資咨詢服務(wù)、證券資訊軟件、港美股交易服務(wù)以及資產(chǎn)管理服務(wù)。
| 銀科投資控股有限公司 |
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| 經(jīng)營摘要 |
|||
| （未經(jīng)審計） |
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| 截至下列日期止三個月 |
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| 2018年 |
2019年 6月30日 |
2019年 9月30日 |
|
| 客戶交易量（十億元人民幣）[1] |
|||
| 大宗商品服務(wù) |
403.1 |
489.8 |
1,017.6 |
| 證券服務(wù) |
2.5 |
81.8 |
16.4 |
| 總計 |
405.6 |
571.6 |
1,034.0 |
| 凈傭金與手續(xù)費（百萬元人民幣） |
|||
| 大宗商品服務(wù)[2] |
123.8 |
174.8 |
325.1 |
| 證券服務(wù)[3] |
84.2 |
134.2 |
133.6 |
| 總計 |
208.0 |
309.0 |
458.7 |
| 有效費率[4] |
0.033% |
0.038% |
0.033% |
| 大宗商品服務(wù)[5] |
0.031% |
0.036% |
0.032% |
| 證券服務(wù)[6] |
0.418% |
0.053% |
0.080% |
| 活躍賬戶[7] |
17,985 |
23,062 |
27,718 |
| 交易賬戶[8] |
121,969 |
138,251 |
144,674 |
| 注釋： |
|||
| [1] 代表大宗商品現(xiàn)貨、期貨以及海外證券的客戶交易量。 |
|||
| [2] 表示通過客戶在現(xiàn)貨和期貨商品合約交易的過程中所賺取的凈傭金與手續(xù)費。 |
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| [3] 表示通過向客戶提供證券咨詢服務(wù)、證券信息平臺服務(wù)和資產(chǎn)管理服務(wù)所賺取的凈傭金與手續(xù)費。 |
|||
| [4] 表示通過大宗商品和海外證券經(jīng)紀服務(wù)收取的傭金與手續(xù)費占客戶交易量的百分比。 |
|||
| [5] 表示通過大宗商品服務(wù)收取的傭金與手續(xù)費占客戶交易量的百分比。 |
|||
| [6] 表示通過海外證券經(jīng)紀服務(wù)收取的傭金與手續(xù)費占客戶交易量的百分比。 |
|||
| [7] 表示在此期間，客戶賬戶通過我們的平臺執(zhí)行過至少一筆現(xiàn)貨和期貨商品合約交易或至少執(zhí)行過一筆海外證券交 |
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| [8] 表示截至此期間，已經(jīng)被激活且仍可用于現(xiàn)貨和期貨商品合約或海外證券交易的客戶賬戶。 |
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| 銀科投資控股有限公司 |
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| 合并綜合損益表 |
|||||
| （未經(jīng)審計） |
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| 除特別指明之外，單位為千元人民幣 |
|||||
| 截至下列日期止三個月 |
|||||
| 2018年 9月30日 |
2019年 6月30日 |
2019年 9月30日 |
|||
| 收入 |
|||||
| 凈傭金與手續(xù)費 |
208,001 |
308,972 |
458,710 |
||
| 凈交易收入（損失） |
16,157 |
(39,955) |
21,637 |
||
| 利息收入 |
8,084 |
8,038 |
9,338 |
||
| 其他收入 |
35,539 |
12,019 |
11,561 |
||
| 267,781 |
289,074 |
501,246 |
|||
| 支出 |
|||||
| 傭金費用 |
- |
(303) |
(113) |
||
| 員工薪酬及福利 |
(191,082) |
(204,640) |
(215,342) |
||
| 廣告及推廣費用 |
(41,340) |
(66,616) |
(92,604) |
||
| 信息技術(shù)及通信費用 |
(13,101) |
(11,839) |
(5,010) |
||
| 房屋及設(shè)備租賃費用 |
(25,224) |
(25,319) |
(22,148) |
||
| 主營業(yè)務(wù)稅及附加 |
(2,221) |
(1,282) |
(1,591) |
||
| 無形資產(chǎn)攤銷 |
(12,645) |
(7,006) |
(7,005) |
||
| 其他支出 |
(16,522) |
(11,110) |
(25,480) |
||
| (302,135) |
(328,115) |
(369,293) |
|||
| 稅前利潤/（虧損） |
(34,354) |
(39,041) |
131,953 |
||
| 利潤所得稅/（虧損） |
486 |
(6,207) |
(18,283) |
||
| 凈利潤/（凈虧損） |
(33,868) |
(45,248) |
113,670 |
||
| 減：少數(shù)股東權(quán)益 |
2,732 |
9,797 |
15,646 |
||
| 歸屬銀科控股股東凈利潤/ |
(36,600) |
(55,045) |
98,024 |
||
| 其他綜合收益/（損失） |
25,262 |
13,630 |
12,991 |
||
| 歸屬銀科控股股東的綜合凈利 |
(11,338) |
(41,415) |
111,015 |
||
| 攤薄每股ADS收益/（虧損）[9]（人民 |
|||||
| 基本 |
(0.52) |
(0.76) |
1.35 |
||
| 稀釋 |
(0.52) |
(0.76) |
1.30 |
||
| 加權(quán)平均美國存托股份數(shù) |
|||||
| 基本 |
1,406,124 |
1,457,219 |
1,454,572 |
||
| 稀釋 |
1,406,124 |
1,457,219 |
1,507,675 |
||
| 期末流通美國存托股份數(shù) |
1,404,479 |
1,430,971 |
1,427,931 |
||
| 注釋： |
|||||
| [9] 每股美國存托股份代表20股普通股。 |
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| 銀科投資控股有限公司 |
||
| 合并資產(chǎn)負債表 |
||
| （未經(jīng)審計） |
||
| 除特別指明之外，單位為千元人民幣 |
||
| 2019年 6月30日 |
2019年 9月30日 |
|
| 資產(chǎn) |
||
| 現(xiàn)金 |
212,257 |
208,636 |
| 代表客戶持有的委托銀行余額 |
70,152 |
52,016 |
| 短期投資 |
1,645,981 |
1,815,836 |
| 清算機構(gòu)存款 |
22,761 |
20,568 |
| 應(yīng)收關(guān)聯(lián)方款項 |
25,000 |
20,000 |
| 固定資產(chǎn) |
16,947 |
14,797 |
| 遞延所得稅資產(chǎn) |
19,657 |
19,177 |
| 商譽 |
637,142 |
637,175 |
| 無形資產(chǎn) |
316,658 |
309,213 |
| 應(yīng)收賬款 |
176,222 |
219,651 |
| 經(jīng)營租賃-使用權(quán)資產(chǎn) |
74,746 |
64,881 |
| 其他資產(chǎn) |
220,537 |
208,821 |
| 股權(quán)投資 |
24,677 |
24,690 |
| 總資產(chǎn) |
3,462,737 |
3,615,461 |
| 負債及權(quán)益 |
||
| 關(guān)聯(lián)方欠款 |
7,274 |
3,644 |
| 遞延所得稅負債 |
95,635 |
96,503 |
| 應(yīng)繳所得稅 |
133,160 |
155,063 |
| 應(yīng)付賬款 |
102,730 |
80,516 |
| 應(yīng)付員工福利 |
184,495 |
226,754 |
| 經(jīng)營租賃負債 |
70,149 |
60,147 |
| 其他負債 |
197,771 |
199,589 |
| 總負債 |
791,214 |
822,216 |
| 歸屬銀科控股股東的所有者權(quán)益 |
2,548,127 |
2,654,203 |
| 歸屬少數(shù)股東的所有者權(quán)益 |
123,396 |
139,042 |
| 股東權(quán)益總額 |
2,671,523 |
2,793,245 |
| 總負債及權(quán)益 |
3,462,737 |
3,615,461 |
| 銀科投資控股有限公司 |
|||
| 公認會計準則與非公認會計準則財務(wù)數(shù)據(jù)調(diào)節(jié) |
|||
| （未經(jīng)審計） |
|||
| 除特別指明之外，單位為千元人民幣 |
|||
| 截至下列日期止三個月 |
|||
| 2018年 9月30日 |
2019年 6月30日 |
2019年 9月30日 |
|
| 歸屬于銀科控股普通股股東的凈利潤 |
(36,600) |
(55,045) |
98,024 |
| 加：股權(quán)激勵費用 |
3,965 |
8,233 |
3,138 |
| 加：收購金大師所產(chǎn)生的無形資產(chǎn)攤銷費用 |
10,303 |
4,737 |
4,737 |
| 調(diào)節(jié)后歸屬于銀科控股普通股股東凈利潤/ （凈虧損）（非公認會計準則） |
(22,332) |
(42,075) |
105,899 |
| 調(diào)節(jié)后攤薄每股ADS收益/（虧損）[9] （人民幣元）（非公認會計準則） |
|||
| 基本 |
(0.32) |
(0.58) |
1.46 |
| 稀釋 |
(0.32) |
(0.58) |
1.40 |
| 注釋： |
|||
| [9] 每股美國存托股份代表20股普通股。 |
|||
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