上海2019年9月24日 /美通社/ -- 近年來，伴隨著我國企業(yè)及企業(yè)家犯罪的嚴峻態(tài)勢以及企業(yè)犯罪防控的觀念提升，企業(yè)迫切地需要刑事合規(guī)的指導(dǎo)。企業(yè)刑事合規(guī)受到了大眾廣泛關(guān)注和重視，一系列相關(guān)政策也應(yīng)運而生。為滿足當前企業(yè)及律師對刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的需求以及對刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的探索和學(xué)習(xí)，大成律師事務(wù)所于9月21日在上海舉辦《刑事合規(guī)實務(wù)》高峰論壇暨“大成刑辯專業(yè)化宣講團”第十七站公益宣講活動。
據(jù)相關(guān)報告數(shù)據(jù)顯示[1]，2018年，企業(yè)家犯罪案件總計2222件，是2014年的2.4倍；同時，涉案企業(yè)家人數(shù)正逐年增長，“企業(yè)刑事風險”已經(jīng)成為更多企業(yè)家和律師共同關(guān)注的焦點。
另有數(shù)據(jù)顯示，有25.3%的國內(nèi)企業(yè)沒有刑事合規(guī)風險應(yīng)對方案，而企業(yè)的刑事風險是所有風險中最為嚴峻的，無論對企業(yè)運營、商譽、管理還是企業(yè)家個人，都可能是一次重創(chuàng)，甚至是滅頂之災(zāi)。
隨著企業(yè)及企業(yè)家對刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的重視，對刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的需求必將急劇增長。作為中國較早成立刑事合規(guī)中心的律所，大成律師事務(wù)所一直走在前列，積累了豐富的合規(guī)經(jīng)驗。為了滿足當前企業(yè)及律師對刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的需求，以及對刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的探索和學(xué)習(xí)，2019年9月21日，由上海市法學(xué)會金融法研究會、大成律師事務(wù)所主辦，大成刑事專業(yè)委員會、大成（上海）律師事務(wù)所承辦的“刑事合規(guī)實務(wù)高峰論壇 -- 暨‘大成刑辯專業(yè)化宣講團’第十七站公益宣講”在上海隆重舉辦。
現(xiàn)場大咖云集，干貨滿滿，金句不斷，堪稱一場法律界和企業(yè)界的饕餮盛會。
萬眾矚目，規(guī)?；搲罱贤ㄆ脚_
伴隨著企業(yè)刑事風險不斷攀升的嚴峻態(tài)勢以及企業(yè)犯罪防控的觀念提升，特別是在當前國內(nèi)反腐掃黑推進的大形勢下，刑事合規(guī)指導(dǎo)顯得迫在眉睫。
近年來，行業(yè)內(nèi)有關(guān)刑事合規(guī)的專題論壇與研討會接連舉辦，多家律所成立了刑事合規(guī)研究中心，并設(shè)計推出了一系列相關(guān)法律服務(wù)產(chǎn)品。針對客戶和律師的普法講座、專業(yè)培訓(xùn)也在持續(xù)舉辦，越來越多的律所或者律師涌入這片新藍海。
本次活動備受業(yè)內(nèi)外關(guān)注。來自清華大學(xué)、中國人民大學(xué)、上海交通大學(xué)、北京師范大學(xué)、常州大學(xué)、上海市法學(xué)會金融法研究會、上海市律師協(xié)會、大成各地辦公室等國內(nèi)外機構(gòu)的嘉賓領(lǐng)導(dǎo)及實務(wù)界和學(xué)術(shù)界專家，來自通用電氣有限責任公司、中國平安集團股份有限公司、中融國際信托有限公司等多家企業(yè)代表，以及通過自主報名參會的律界人士代表近400人共同參加本次盛會。
論壇設(shè)多個單元，分別囊括刑事合規(guī)、企業(yè)與企業(yè)家刑事風險管控的要點和難點、刑事合規(guī) -- 證券領(lǐng)域、刑事合規(guī) -- 銀行領(lǐng)域等多個熱點話題，共有二十余位發(fā)言嘉賓進行主題發(fā)言并作討論。
論壇開幕式在大成律師事務(wù)所高級合伙人、大成中國區(qū)管理委員會主任馬江濤的主持下拉開帷幕。
大成律師事務(wù)所主任、大成全球董事局主席彭雪峰在致辭中首先向上海市法學(xué)會金融法學(xué)會、上海市律師協(xié)會表示了感謝，肯定了大成多年以來堅守的專業(yè)理念與法治信仰。他認為，本次論壇的召開不僅針對律師，更面向社會各界人士，這對于行業(yè)內(nèi)部專業(yè)交流、公檢法司職業(yè)共同體的形成、加強與客戶交流等方面都有重要意義。
上海市律師協(xié)會會長、上海市方達律師事務(wù)所副主任季諾在開幕式中深刻地指出，2018年合規(guī)管理體系指南首個標準正式生效，企業(yè)刑事合規(guī)受到更多關(guān)注和重視。盡管我國企業(yè)合規(guī)建設(shè)已經(jīng)出發(fā)且勢頭良好，但從法治體系上看，其依然處于起步階段。他認為，本次論壇的召開天然秉懷時代使命，期待發(fā)言嘉賓在智慧碰撞中迸發(fā)出各自的真知灼見，給大家?guī)硇碌乃伎肌?/p>
大成（上海）律師事務(wù)所主任、上海市律師協(xié)會副會長陳峰在開幕式致辭中表示，本次論壇選取“刑事合規(guī)實務(wù)”作為主題，具有很強的現(xiàn)實性和針對性，對于防控刑事法律風險這個隱藏在民營企業(yè)家身邊的“重磅炸彈”具有重要意義。
大成刑事專業(yè)委員會名譽主任、全國律師協(xié)會刑事業(yè)務(wù)委員會顧問翟建指出，當下，企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的拓展至少面臨以下兩個挑戰(zhàn)：第一，律師愿不愿意這么做：這其中涉及到律師如何收取費用、工作模式如何開展等方面，傳統(tǒng)刑辯律師習(xí)慣“主場原則”，姿態(tài)居高臨下，這一點在接下來的發(fā)展中可能需要改變；第二，企業(yè)愿不愿意這么做：大部分企業(yè)家難以突破傳統(tǒng)理念，在沒有出事之前都認為自己不會出事，一旦出了問題往往為時已晚。這對于刑事合規(guī)來說都是無法忽略的挑戰(zhàn)。
此外，刑事合規(guī)是不是砸了傳統(tǒng)刑辯律師的飯碗？能否成為新的一項業(yè)務(wù)？這一業(yè)務(wù)又如何開展？這一系列問題都需要在實踐操作和理論研究中進行探索。翟建表示，期待本次論壇能為這些問題帶來新的角度、看法和收獲。
企業(yè)刑事合規(guī)，“新藍?！毕碌臋C遇與挑戰(zhàn)
論壇第一單元主題為“刑事合規(guī)”，由大成（上海）律師事務(wù)所高級合伙人、大成刑事專業(yè)委員會理事顧偉主持，共有六位專家學(xué)者及實務(wù)大咖針對這一話題進行分享與討論。
大成刑事專業(yè)委員會主任、全國律師協(xié)會刑事業(yè)務(wù)委員會委員趙運恒進行了“刑事合規(guī)給律師帶來的機遇與挑戰(zhàn)”的主題發(fā)言。他首先指出，刑事合規(guī)在企業(yè)整個合規(guī)體系中應(yīng)當處于核心地位，占據(jù)龍頭位置。原因在于：從發(fā)展源頭上看，具有標志性意義的美國1977年《反壟斷法》規(guī)定的便是企業(yè)在預(yù)防犯罪中的內(nèi)部管理法律義務(wù)，可見合規(guī)本身是從刑事領(lǐng)域發(fā)源而來；從發(fā)展階段上看，刑事合規(guī)市場需求十分旺盛，民事合同中的經(jīng)濟損失比起來自由、生命等顯得不值一提。因此，盡管觀念仍需轉(zhuǎn)變，但企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的發(fā)展值得期待。
對于如何介入和深挖這一領(lǐng)域的業(yè)務(wù)，趙運恒建議，律師應(yīng)該改變過去單兵作戰(zhàn)的模式，建立統(tǒng)一機構(gòu)，包括專業(yè)、研發(fā)、宣傳等各個方面，凝聚各專業(yè)人才自愿加入，從而增強服務(wù)能力和生存能力。這也是大成未來的方向之一。
對此，趙運恒早已了然于胸，并付諸行動。
大成引以為豪的刑事專業(yè)委員會（以下簡稱“刑辯委”），趙運恒是創(chuàng)始人之一，本次論壇便是刑辯委主辦的“大成刑辯專業(yè)化宣講團”的第十七站公益宣講。
在接受采訪時趙運恒說道，創(chuàng)立大成刑辯委主要有兩個原因，首先是走專業(yè)化的必然選擇，這是大成一直以來的堅持；其次，便是將分散在全國各地的刑事辯護人才聚集起來，不光發(fā)展大成，也積極影響其他地方。這一初衷運用到當下刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的推動中來也恰如其分。合作平臺的建立，對于律師深挖刑事合規(guī)業(yè)務(wù)有如虎添翼之效。
北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院院長、博士生導(dǎo)師張遠煌主要進行了三方面的分享。首先，他指出，刑事合規(guī)是全球范圍內(nèi)出現(xiàn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，國際趨勢帶動了中國企業(yè)合規(guī)的升級。其次，刑事合規(guī)和傳統(tǒng)的企業(yè)合規(guī)本質(zhì)不同，在于其強調(diào)“犯罪預(yù)防”而非救濟。最后，全球的合規(guī)升級趨勢催生的巨大社會需求為律師業(yè)務(wù)的發(fā)展提供了前所未有的機會。
清華大學(xué)法學(xué)院商事犯罪研究中心主任、教授、博士生導(dǎo)師黎宏指出，刑事合規(guī)便是預(yù)防單位犯罪，而認定單位犯罪的關(guān)鍵在于對于公司有無責任的判定和識別。他認為，雖然大家講的是企業(yè)刑事合規(guī)，但實質(zhì)上是企業(yè)文化。如果企業(yè)的文化是刺激、鼓勵、縱容員工進行違法操作，或者公司的合規(guī)計劃中有沒有制止此類行為的規(guī)范制度，那么公司就應(yīng)該承擔責任，否則便是員工的個人行為。
大成刑事專業(yè)委員會理事、全國律師協(xié)會刑事業(yè)務(wù)委員會委員薛火根根據(jù)親身經(jīng)辦案件，從自由刑和財產(chǎn)刑如何進行量刑辯護以獲輕判出發(fā)，與在場嘉賓就“從成功辯護到企業(yè)有效風險防控”的話題進行了交流與討論。同時他指出，若想在刑事合規(guī)這一“新藍?！睋P帆起航，宣傳是重中之重，推動傳統(tǒng)理念的變化應(yīng)當放在首要位置。
大成刑事專業(yè)委員會副主任、大成刑辯學(xué)院執(zhí)行院長張成精辟地總結(jié)了刑事合規(guī)的“三熱四冷”。“三熱”包括指導(dǎo)文件熱（自2006年起出臺一系列企業(yè)合規(guī)體系管理制度）、理論研究熱、律師參與熱；“四冷”是指深入研究冷（本土實操、理論幾乎為零）、立法配套冷、企業(yè)動力冷、實踐現(xiàn)狀冷（政商關(guān)系、商業(yè)賄賂，司法任性）。
常州大學(xué)史良法學(xué)院教授、碩士生導(dǎo)師趙赤在發(fā)言中強調(diào)，想要改變張成主任所講的“四冷”，關(guān)鍵在于全球視野下如何做到立法先行。對此，他從以下五個方面進行了討論：第一，全球視野研究對中國企業(yè)法治意義；第二，企業(yè)合規(guī)全球發(fā)展路徑與圖景；第三，企業(yè)合規(guī)法律轉(zhuǎn)型問題；第四，合規(guī)框架內(nèi)容及最新最佳實踐；第五，是中外企業(yè)刑事合規(guī)之比較與啟示借鑒。
接下來的圓桌討論環(huán)節(jié)由大成（上海）律師事務(wù)所高級合伙人、中國企業(yè)文化促進會合規(guī)文化工作委員會會長陳立彤主持。
這一環(huán)節(jié)中，大成刑事專業(yè)委員會理事、大成精細化辯護研究中心執(zhí)行主任蒲桂平，大成（廣州）律師事務(wù)所執(zhí)行主任、大成刑事專業(yè)委員會副主任鄭城，大成律師事務(wù)所合伙人、大成刑事專業(yè)委員會理事肖颯，以及企業(yè)家代表、公安專家代表齊聚一堂，共同就“企業(yè)與企業(yè)家刑事風險管控的要點和難點”展開討論。
與會的企業(yè)家代表表示，企業(yè)自身其實對于合規(guī)非常重視，只是往往不得其道。對此，律師代表卻普遍認為企業(yè)管理者對于合規(guī)管理不夠重視，尤其是刑事合規(guī)。他們認為，對于企業(yè)來說，最關(guān)心的無疑是市值、利潤等，對此，關(guān)鍵是合規(guī)文化的培養(yǎng)、以及合規(guī)理念的教育，讓合規(guī)創(chuàng)造出價值也是一個重要誘因。從律師角度出發(fā)，企業(yè)家往往希望自己的律師同時擁有行業(yè)知識和專業(yè)法律技能，這就為合規(guī)業(yè)務(wù)的開展提出了更高的要求。
聚焦熱點行業(yè)，共論大金融領(lǐng)域的刑事合規(guī)
本次論壇專設(shè)“證券領(lǐng)域刑事合規(guī)”和“銀行領(lǐng)域刑事合規(guī)”兩大主題探討。
對于為何選擇證券及銀行領(lǐng)域，趙運恒在接受媒體采訪時表示，證券和銀行同屬于大金融概念下的行業(yè)，當前國內(nèi)外經(jīng)濟形勢風云變幻，金融市場的發(fā)展更是備受矚目。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心和血液，也是實體經(jīng)濟的有力支撐，法律正是為金融保駕護航的所在。
借鑒先進的管理經(jīng)驗，推進金融刑事合規(guī)，不僅能夠提升上海金融法律服務(wù)綜合質(zhì)量，更能助力長三角經(jīng)濟的一體化建設(shè)。因此，此次論壇也將側(cè)重從金融犯罪理論前沿問題與金融領(lǐng)域刑事風險防范等角度，圍繞刑事合規(guī)主題進行充分探討。
“刑事合規(guī)—證券領(lǐng)域”主題研討由大成刑事專業(yè)委員會顧問、全國律師協(xié)會刑事專業(yè)委員會秘書長韓嘉毅主持。他指明，本單元的討論已經(jīng)聚焦到更具體、更深層的討論中來。
上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師謝杰從2016年資本市場第一案“欣泰電氣欺詐發(fā)行股票罪”出發(fā)，深入討論了證券期貨市場刑事合規(guī)實踐問題。他坦言，對于證券期貨市場，這樣合規(guī)的失誤或者風險聯(lián)動爆發(fā)，對整個資本市場還有整個實體經(jīng)濟產(chǎn)生了巨大沖擊。因此，如何在這個過程中做好合規(guī)，不論對投資者來講還是從事資金供給的行業(yè)來講都十分重要。
大成（上海）律師事務(wù)所高級合伙人、大成中國區(qū)金融機構(gòu)牽頭人曲峰主要就“上市公司監(jiān)管政策與合規(guī)風險管理”進行了分享。他指出，資本市場合規(guī)事件非常復(fù)雜，會涉及銀行、保險、基金、股票、券商、期貨、資管信托等各個行業(yè)和領(lǐng)域的法律“雷區(qū)”。與此同時伴隨著企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的推進，大量的券商以及期貨公司都走出去。在這樣的金融混業(yè)過程當中，可能帶來的包括對外開放、管轄權(quán)等問題，都是合規(guī)業(yè)務(wù)中的要點和機會。
中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師肖中華從個案出發(fā)，為在場嘉賓講述了證券從業(yè)人員的合規(guī)風險問題。他坦言，當下對于刑事合規(guī)的討論過于強調(diào)理念，而缺少技術(shù)性的討論。對此，他倡導(dǎo)類型化、精細化的討論，認為通過此類討論可以最大程度地加強證券從業(yè)人員行為自律，只有行為自律才能夠真正達到行為的安全、實現(xiàn)合規(guī)的最終目的。
上海市法學(xué)會金融法研究會理事、基金法專業(yè)委員會秘書長江翔宇主要從以下幾點分享了證券與私募基金領(lǐng)域的刑事風險，包括圍繞內(nèi)幕信息、未公開信息、證券交易操縱市場、編造并傳播證券期貨交易虛假信息等的刑事法律風險。他認為，合規(guī)理念需要先行 -- 合規(guī)不僅僅是合規(guī)人員的職責，而是應(yīng)當全員合規(guī)。嚴厲的刑罰輔之以精密的制度設(shè)計可能是金融領(lǐng)域減少刑事法律風險的最有效方式。
隨后，由大成（上海）律師事務(wù)所執(zhí)行主任、大成中國區(qū)董事劉蓉蓉主持了接下來的圓桌討論環(huán)節(jié)。大成（上海）律師事務(wù)所合伙人朱海斌，大成（武漢）律師事務(wù)所金融委員會主任、湖北省刑法研究會副秘書長吳鳳，以及來上海市公檢法的專家同仁，從實務(wù)角度出發(fā)，共同就“證券犯罪合規(guī)”進行討論。
大家普遍認為，由于證券市場的利益誘惑非常大，再加上證券領(lǐng)域法律規(guī)范的不斷增加與更迭，使得證券從業(yè)人員對于證券犯罪的外延不清，無疑增加了刑事犯罪的風險和可能性。然而，目前對于這樣一個事故高發(fā)的領(lǐng)域，單位仍然和自然人犯罪一樣，亡羊補牢的多，未雨綢繆的少，事后救濟的多，多事前防范的少。這一現(xiàn)狀的改變需要法律工作者和企業(yè)家們的共同努力。
“銀行領(lǐng)域的刑事合規(guī)”主題研討由大成刑事專業(yè)委員會副秘書長、上海市刑法研究會理事馬朗主持。
大成刑事專業(yè)委員會副主任、中南財經(jīng)政法大學(xué)刑事辯護研究院副院長婁秋琴首先進行了分享，她主要討論了對于商業(yè)銀行，刑事合規(guī)能不能作為一個業(yè)務(wù)，這一業(yè)務(wù)如何擴展？對此，她做出以下回答：一方面，通過國家立法進行推進，其中包括正面倡引、反面強制；另一方面，律師加強自身提高，認識到整個合規(guī)體系的建立絕不能靠一兩個人，而是依賴于團隊，同時要求律師了解企業(yè)所處行業(yè)、并與其他律師通力合作。
大成律師事務(wù)所高級合伙人、大成中國區(qū)跨境投資和跨境貿(mào)易專業(yè)委員會負責人蔡開明發(fā)表了主題發(fā)言。他指出，在當前嚴峻的形勢下，企業(yè)跨境合規(guī)的需求和緊迫性不斷提升。這要求企業(yè)和企業(yè)家打造精細化的合規(guī)體系。對于律師而言，不僅僅是進行簡單的宣講，而是需要針對具體的行業(yè)業(yè)務(wù)，對企業(yè)和企業(yè)家進行可操作性的合規(guī)培訓(xùn)。
大成（上海）律師事務(wù)所顧問姚蔚薇在其發(fā)言中介紹了強監(jiān)管背景下商業(yè)銀行合規(guī)的業(yè)務(wù)難點，主要包括以下兩點：第一，梳理監(jiān)管背景。她認為，談合規(guī)問題離不開對監(jiān)管背景以及司法態(tài)度的清醒認識和準確把握，這是合規(guī)業(yè)務(wù)開展的首要考慮。第二，合規(guī)要點提示，她結(jié)合自己以往的辦案經(jīng)驗，總結(jié)出銀行合規(guī)中四個重要的切入點：包括人員管理、印章管理、營業(yè)場所管理，以及風控措施管理。最后，她指出，企業(yè)刑事合規(guī)不能僅停留在理念層面，進行制度性建構(gòu)才能真正實現(xiàn)企業(yè)刑事合規(guī)的犯罪防控功能。
最后，大成律師事務(wù)所高級合伙人、大成刑事專業(yè)委員會顧問韓友誼以自己經(jīng)手的真實案例作為素材，深入淺出地討論了商業(yè)銀行在放貸、票據(jù)、不良資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)中的犯罪與被害風險。此外，他特別強調(diào)了企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的切入問題，指出傳統(tǒng)的刑辯律師要率先改變思路，例如通過專項的刑事法律風險防范法律服務(wù)來切入，進而再擴展到公司業(yè)務(wù)的其他各個方面的合規(guī)管理。
至此，為期一天的論壇在高潮迭起、掌聲不斷的氛圍中迎來了閉幕式，由趙運恒主任進行總結(jié)致辭。他講到，本次論壇的召開非常成功，主要的收獲有：
首先是“概念”。發(fā)言嘉賓在交流時，均對刑事合規(guī)概念專門或者附帶進行了詮釋，雖然理解不盡相同，但對其可以幫助企業(yè)和企業(yè)家規(guī)避刑事風險的認識是一致的。
其次是“模式”。關(guān)于開展刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的模式，與會嘉賓普遍達成共識，認識到包括刑事合規(guī)業(yè)務(wù)在內(nèi)的所有的合規(guī)業(yè)務(wù)，很難由一個人或一個專業(yè)團隊完成，跨專業(yè)、跨團隊合作是必由之路。
第三是“方法”。律師傳統(tǒng)的工作方法已無法滿足企業(yè)發(fā)展的需要，未來做刑事合規(guī)，一定要結(jié)合民商等多種方法手段，幫助企業(yè)在合規(guī)的前提下實現(xiàn)合法的發(fā)展目標。
最后，他倡議，律師們攜手同行，秉持共同的理念，合力開拓刑事合規(guī)新藍海。
現(xiàn)場與會人員紛紛表示，這一天的“洗禮”可謂酣暢淋漓，卻又意猶未盡。對于本次論壇召開的意義和影響，翟建律師在接受媒體采訪時表示，論壇至少帶來了以下幾個方面的影響：
第一、對于企業(yè)家的警示作用：告訴他們刑事風險不是虛無縹緲，而是實實在在存在的；第二、對于企業(yè)家的教育作用：真實存在的刑事風險是可預(yù)防、可控制的；第三、刑事合規(guī)理念的啟蒙與塑造，這不僅是對于企業(yè)家而言，同時也對于律師而言；第四、對于大成形式專業(yè)品牌的宣傳意義：多年以來，大成在專業(yè)化的道路上，尤其是刑事業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)化探索投入了大量的精力并且取得了可喜的成就，贈人玫瑰，手留余香，這是大成人最樸素的追求。
作為企業(yè)合規(guī)的組成部分，刑事合規(guī)是整個企業(yè)合規(guī)管理體系中的“老大哥”。以刑事合規(guī)為本，其他合規(guī)為輔，是客觀存在的理念和必然的潮流。特別是在當前國內(nèi)反腐掃黑推進的大形勢下，刑事合規(guī)對企業(yè)和企業(yè)家的生存與發(fā)展的價值和意義不斷凸顯，而這對刑事律師而言既是機遇更是挑戰(zhàn)。
立足當下，著眼未來，刑事合規(guī)之路仍還有很長的路要走，但企業(yè)刑事合規(guī)無疑將成為未來法律服務(wù)行業(yè)的核心業(yè)務(wù)之一。
[1] “中國律師網(wǎng)”中查到的張遠煌教授在《企業(yè)家刑事風險分析報告（2014-2018）》中發(fā)布的數(shù)據(jù)：“在2014-2018的五個統(tǒng)計年度，企業(yè)家犯罪案件總計分別為：902件、793件、1458件、2319件、2222件；與之相對應(yīng)的涉案企業(yè)家人數(shù)分別為：1099人、921人、1827人、2292人、2773人?！?/span>
